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银河银泰理财分红证券投资基金

来源:中国证券报
2010年10月27日07:51
  基金管理人:银河基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2010年10月27日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金的业绩比较基准为:上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%,每日进行再平衡过程。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:2004年3月30日本基金成立,根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末,本基金各项资产配置比例符合合同约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  注:1、上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。

  2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金份额持有人的利益,无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“银河银泰混合”)在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,公平对待所管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  与银河银泰混合基金投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金(以下简称“银河稳健混合”)、银丰证券投资基金(以下简称“银河银丰封闭”)。银河银泰混合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下:

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  银河银泰混合在本报告期内未发现异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2010年3季度上证指数在投资者修正悲观预期的基础上,展开了先单边上涨后横盘震荡的反弹行情。2季度投资者纷纷担心经济二次探底的可能性以及中国经济长期增长率下降导致了A股估值水平的下降,随着预期的修正以及政府相关有保有压政策的陆续出台,市场估值水平有所回升,A股指数当季上涨257点,涨幅10.73%。

  行业方面,除了金融服务下跌外,其余行业全部录得正收益,其中食品饮料、有色金属、农业、汽车、医药和机械等几个行业涨幅超过30%,公用事业、房地产、交通运输、钢铁、软件、煤炭、化工等行业表现一般。风格方面,中小盘走势强劲,大盘股和创业板走势疲软。个股方面,涨幅居前的为重组类或新能源个股,跌幅榜前列的多为近期上市的新股。

  3季度影响国内宏观经济的房地产出现成交放量的现象,部分地区价格有所回升,这在后期导致投资者预期调控政策会进一步出台;CPI也持续上涨也导致投资者对加息的担忧,部分经济指标从高位下滑。海外市场在对欧洲问题担心过后,呈现震荡回升的走势,美元则由于联储的再度量化宽松言论而出现急剧下跌,日元和欧元大幅走高,大宗商品在美元贬值下出现反弹。全球金融市场基本处在见底回升的态势中。

  投资策略方面,我们3季度末的股票仓位为72.29%,较季度初有明显上升;行业配置方面,我们依然较少地持有周期性股票,较多地配置在防御性行业里,如食品饮料、TMT和医药等行业。3季度我们大幅增加了信息技术行业的配置比例,小幅调增了农业、服装、建筑和零售的投资比重,降低了金属、电子、造纸、和传媒的投资比例。个股方面则依然维持具有长期成长潜力个股的投资比重。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  2010年3季度银泰基金业绩比较基准收益率为4.74%,银泰基金净值收益率为17.35%,业绩高于基准。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1.中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件

  2.《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》

  3.《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》

  4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

  5.银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注

  6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告

  7.2 存放地点

  上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼

  7.3 查阅方式

  投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站(http://www.galaxyasset.com)查阅;在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话:(021) 38568888/400-820-0860

  银河基金管理有限公司

  2010年10月27日

  基金简称

  银河银泰混合

  交易代码

  150103

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2004年3月30日

  报告期末基金份额总额

  3,563,188,744.36 份

  投资目标

  追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报。

  投资策略

  3、债券投资策略

  根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断,在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合,为投资者获得长期稳定的回报。

  业绩比较基准

  上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%。

  风险收益特征

  本基金属于风险较低的投资品种,风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间

  基金管理人

  银河基金管理有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2010年7月1日 - 2010年9月30日 )

  1.本期已实现收益

  5,152,259.86

  2.本期利润

  559,911,174.00

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.1531

  4.期末基金资产净值

  3,680,484,929.26

  5.期末基金份额净值

  1.0329

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  17.35%

  1.04%

  4.74%

  0.48%

  12.61%

  0.56%

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  0801062

  08央票62

  2,300,000

  233,680,000.00

  6.35

  2

  010110

  21国债⑽

  510,000

  51,765,000.00

  1.41

  3

  0801047

  08央票47

  500,000

  50,690,000.00

  1.38

  4

  0801044

  08央票44

  500,000

  50,670,000.00

  1.38

  5

  019804

  08国债04

  500,000

  50,538,500.00

  1.37

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  刘风华

  本基金的基金经理

  2007年1月15日

  -

  11

  硕士研究生学历,曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司,历任行业研究员、银丰证券投资基金基金经理助理等职务。

  阶 段

  基 金

  净值增长率

  2010年3季度

  银河银泰混合

  17.35%

  银河稳健混合

  15.00%

  银河银丰封闭

  18.69%

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  2,660,457,584.34

  71.83

  其中:股票

  2,660,457,584.34

  71.83

  2

  固定收益投资

  814,969,342.90

  22.00

  其中:债券

  814,969,342.90

  22.00

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  214,013,134.76

  5.78

  6

  其他资产

  14,532,653.41

  0.39

  7

  合计

  3,703,972,715.41

  100.00

  序号

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  94,983,684.08

  2.58

  B

  采掘业

  29,716,941.96

  0.81

  C

  制造业

  1,665,297,545.95

  45.25

  C0

  食品、饮料

  404,951,113.55

  11.00

  C1

  纺织、服装、皮毛

  53,265,987.72

  1.45

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  24,413,990.40

  0.66

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  179,139,771.26

  4.87

  C5

  电子

  111,097,860.98

  3.02

  C6

  金属、非金属

  5,175,632.00

  0.14

  C7

  机械、设备、仪表

  162,449,432.13

  4.41

  C8

  医药、生物制品

  625,003,239.27

  16.98

  C99

  其他制造业

  99,800,518.64

  2.71

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  51,479,998.60

  1.40

  F

  交通运输、仓储业

  79,642,566.90

  2.16

  G

  信息技术业

  486,975,666.27

  13.23

  H

  批发和零售贸易

  168,439,114.78

  4.58

  I

  金融、保险业

  -

  -

  J

  房地产业

  -

  -

  K

  社会服务业

  69,628,616.66

  1.89

  L

  传播与文化产业

  14,293,449.14

  0.39

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  2,660,457,584.34

  72.29

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000596

  古井贡酒

  3,344,868

  202,933,141.56

  5.51

  2

  000423

  东阿阿胶

  2,691,676

  132,645,793.28

  3.60

  3

  600570

  恒生电子

  7,206,924

  117,400,791.96

  3.19

  4

  600315

  上海家化

  2,835,532

  114,442,071.52

  3.11

  5

  600588

  用友软件

  4,322,597

  111,955,262.30

  3.04

  6

  000568

  泸州老窖

  3,000,000

  108,870,000.00

  2.96

  7

  002230

  科大讯飞

  1,654,082

  86,343,080.40

  2.35

  8

  600750

  江中药业

  1,999,980

  82,579,174.20

  2.24

  9

  600125

  铁龙物流

  6,412,445

  79,642,566.90

  2.16

  10

  002161

  远 望 谷

  3,023,264

  71,046,704.00

  1.93

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  209,672,771.00

  5.70

  2

  央行票据

  526,022,000.00

  14.29

  3

  金融债券

  30,051,000.00

  0.82

  其中:政策性金融债

  30,051,000.00

  0.82

  4

  企业债券

  3,699,662.40

  0.10

  5

  企业短期融资券

  19,996,000.00

  0.54

  6

  可转债

  25,527,909.50

  0.69

  7

  其他

  -

  -

  8

  合计

  814,969,342.90

  22.14

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,904,626.85

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  12,077,510.97

  5

  应收申购款

  550,515.59

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  14,532,653.41

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110008

  王府转债

  3,491,284.50

  0.09

  序号

  3,699,682,912.44

  本报告期基金总申购份额

  44,413,740.65

  减:本报告期基金总赎回份额

  180,907,908.73

  本报告期期末基金份额总额

  3,563,188,744.36
(责任编辑:Newshoo)
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