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汇丰晋信大盘股票型证券投资基金

来源:中国证券报
2010年10月27日08:04
  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  报告送出日期: 二〇一〇年十月二十七日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  汇丰晋信大盘股票型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2009年6月24日至2010年9月30日)

  注:1. 按照基金合同的约定,本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,其中,本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2009年12月24日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

  2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。

  3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  注:1.任职日期为本基金合同生效日;

  2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  2010年第3季度,本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易,未出现任何异常交易行为。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金不存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2010年三季度沪深300指数一改上半年颓势,上涨了14.54%。有色金属、农林牧渔、食品饮料、交运设备等行业的市场表现处于领先地位,而金融服务、公用事业、交通运输、信息服务等行业的市场表现则较为落后,整个市场呈现出多样化的风格表现。

  在三季度,我们对市场仍持以谨慎观点,组合整体配置偏于防御,我们认为消费及节能减排将成为转型期的中国经济的主要推手,因此,我们超配了医药、食品饮料、商业贸易等行业;而受到房地产调控政策的影响,我们对房地产及其相关产业链的未来盈利增长较为担忧,因此,对相关产业链进行了低配。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  2010年三季度本基金净值增长率为13.65%,同期业绩比较基准变动幅度为13.10%,本基金领先业绩比较基准0.55%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望下一季度,从经济层面来看,整个宏观经济的数据表现超出了投资者的预期,经济体保持着较高的活跃度,投资增速回落幅度小于预期;出口增速保持着较快的增长;消费一如继往般稳健增长,经济体处于健康发展中;从市场流动性来看,市场原有资金面已极为充裕,而近期投资渠道的收窄、人民币升值、全球宽松货币政策的执行加剧了资金面的充裕预期,资金面对市场将起到推波助澜的作用;从市场估值来看,大盘股估值处于历史低位,小盘股估值则处于历史高位,大盘股的投资吸引力在上升。综上,在良好经济基本面的支持下、充裕流动性的推动下,预计A股市场在四季度将出现一定的涨幅。我们将在四季度适当增加周期性大盘股的配置;但从中长期看,人口结构的变化、收入水平的提高、政府政策的支持、财政支付的转移将明显促进内需的增长从而带动消费率的提高,我们仍将寻找时机加强对消费板块的超配。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他各项资产构成

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1) 中国证监会批准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金设立的文件

  2) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同

  3) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书

  4) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议

  5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

  6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

  7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

  8) 报告期内汇丰晋信大盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

  9) 中国证监会要求的其他文件

  7.2 存放地点

  上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。

  7.3 查阅方式

  投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

  客户服务中心电话:021-38789998

  公司网址:http://www.hsbcjt.cn

  汇丰晋信基金管理有限公司

  二〇一〇年十月二十七日

  基金简称

  汇丰晋信大盘股票

  基金主代码

  540006

  前端交易代码

  540006

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2009年6月24日

  报告期末基金份额总额

  1,256,871,020.53份

  投资目标

  通过投资于盈利预期持续稳定增长,在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票,在将合理控制风险的基础上,追求稳健的分红收益及长期资本利得,实现基金资产持续超越业绩比较基准的收益。

  投资策略

  3、股票资产投资策略

  本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势,基金管理人将对初选股票给予全面的价值、成长分析,并结合行业地位分析,优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。

  业绩比较基准

  沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。

  风险收益特征

  本基金属于股票型基金产品,在开放式基金中,其预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基金,属于风险水平较高的基金产品。本基金主要投资于大盘蓝筹股票,在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。

  基金管理人

  汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人

  交通银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)

  1.本期已实现收益

  -8,497,677.29

  2.本期利润

  182,112,640.92

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.1352

  4.期末基金资产净值

  1,379,073,330.82

  5.期末基金份额净值

  1.0972

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  13.65%

  1.18%

  13.10%

  1.18%

  0.55%

  0.00%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  林彤彤

  副总经理、首席投资官、本基金基金经理、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金经理

  2009-6-24

  -

  12年

  林彤彤先生,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员,基金安信、基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金经理,投资部总监助理兼基金安信基金经理。现任汇丰晋信基金副总经理、首席投资官、本基金基金经理、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金经理。

  王品

  本基金基金经理

  2009-6-24

  -

  10年

  王品女士,中国药科大学理学硕士。历任兴业证券股份有限公司医药行业研究员,中银国际基金管理公司中银中国基金经理助理、行业研究员,汇丰晋信基金管理公司高级研究员。现任本基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  1,213,513,685.33

  86.25

  其中:股票

  1,213,513,685.33

  86.25

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  187,221,239.90

  13.31

  6

  其他各项资产

  6,157,741.76

  0.44

  7

  合计

  1,406,892,666.99

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  692,637,147.10

  50.22

  C0

  食品、饮料

  112,474,037.58

  8.16

  C1

  纺织、服装、皮毛

  18,586,619.62

  1.35

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  15,240,294.73

  1.11

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  27,460.00

  0.00

  C7

  机械、设备、仪表

  369,162,336.23

  26.77

  C8

  医药、生物制品

  177,146,398.94

  12.85

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  31,809,636.04

  2.31

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  交通运输、仓储业

  38,102,621.40

  2.76

  G

  信息技术业

  96,423,316.99

  6.99

  H

  批发和零售贸易

  111,185,179.22

  8.06

  I

  金融、保险业

  108,307,386.82

  7.85

  J

  房地产业

  13,802,880.00

  1.00

  K

  社会服务业

  97,314,651.04

  7.06

  L

  传播与文化产业

  23,930,866.72

  1.74

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  1,213,513,685.33

  87.99

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000858

  五 粮 液

  1,899,344

  65,204,479.52

  4.73

  2

  000063

  中兴通讯

  2,030,827

  50,059,885.55

  3.63

  3

  601607

  上海医药

  2,055,999

  45,951,577.65

  3.33

  4

  002073

  软控股份

  2,152,950

  45,233,479.50

  3.28

  5

  002123

  荣信股份

  1,103,008

  44,738,004.48

  3.24

  6

  600875

  东方电气

  1,336,118

  41,633,436.88

  3.02

  7

  000811

  烟台冰轮

  1,836,603

  36,364,739.40

  2.64

  8

  601318

  中国平安

  649,815

  34,368,715.35

  2.49

  9

  601888

  中国国旅

  1,329,946

  33,647,633.80

  2.44

  10

  601299

  中国北车

  6,340,099

  33,602,524.70

  2.44

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  750,000.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  55,648.69

  5

  应收申购款

  5,352,093.07

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  6,157,741.76

  本报告期期初基金份额总额

  1,388,659,691.10

  本报告期基金总申购份额

  109,981,507.66

  减:本报告期基金总赎回份额

  241,770,178.23

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  1,256,871,020.53
(责任编辑:Newshoo)
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