景顺长城能源基建股票型证券投资基金2012年第2号更新招募说明书摘要

2012年12月04日02:25 | 我来说两句(人参与) | 保存到博客
  (上接A43版)

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8、投资组合报告附注

  (1)本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2012年9月30日。

  1、 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金的资产配置比例为:股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基金股票投资的80%。根据基金合同的规定,本基金的建仓期为基金合同生效日(2009年10月20日)起六个月。建仓期结束时,本基金投资组合比例达到上述投资组合比例的要求。

  十三、基金费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金合同生效后的信息披露费用;

  (4)基金份额持有人大会费用;

  (5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  (6)基金的证券交易费用;

  (7)基金财产拨划支付的银行费用;

  (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (3)上述1中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、基金认购费用

  (1)本基金认购费率以认购金额为基数采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:

  (2)计算公式

  本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  基金认购份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,由此产生的误差计入基金财产。

  2、基金申购费用

  (1)本基金可适用以下申购费率:

  (2)计算公式

  本基金采用金额申购方法,基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率);

  申购费用=申购金额-净申购金额;

  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。

  基金申购份额保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。

  3、基金赎回费用

  (1)本基金赎回费率为:

  注:就赎回费而言,1年指365天,2年指730天。

  (2)计算公式

  赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值

  赎回费用 = 赎回总额×赎回费率

  赎回金额 = 赎回总额-赎回费用

  (3)本基金赎回费的25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

  4、基金转换费用

  (1)本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申购补差费,其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。

  (2)计算公式

  ①基金转出时赎回费的计算:

  由股票基金转出时:

  转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

  由货币基金转出时:

  转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)

  赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

  转出净额=转出总额-赎回费用

  ②基金转入时申购补差费的计算:

  净转入金额=转出净额-申购补差费

  其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】

  转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。

  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  (五)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  1、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人其他高级管理人员的相关信息;

  2、 在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;

  3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构、会计师事务所及经办注册会计师的相关信息;

  4、 在“六、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了定期定额投资计划的;

  5、 在“七、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告,数据截至2012年9月30日;更新了“投资决策流程”中涉及的相关部门的职责表述;

  6、 更新了“八、基金的业绩”部分,数据截至2012 年9月30日;

  7、 在“十九、对基金份额持有人的服务”部分,更新了持有人交易资料的寄送服务的;

  8、 在“二十、其他应披露事项”部分,更新近期发布与本基金有关的公告目录,目录更新至2012年10月20日。

  景顺长城基金管理有限公司

  二〇一二年十二月四日

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  96,670,000.00

  4.43

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  96,670,000.00

  4.43

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1101088

  11央行票据88

  1,000,000

  96,670,000.00

  4.43

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  98,160.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  103,025.93

  4

  应收利息

  2,962,384.39

  5

  应收申购款

  273,509.01

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  3,437,079.33

  阶段

  净值增长率(1)

  净值增长率标准差(2)

  业绩比较基准收益率(3)

  业绩比较基准收益率标准差(4)

  (1)-(3)

  (2)-(4)

  2009年10月20日至2009年12月31日

  3.00%

  0.87%

  6.11%

  1.36%

  -3.11%

  -0.49%

  2010年

  19.61%

  1.66%

  -9.15%

  1.27%

  28.76%

  0.39%

  2011年

  -23.12%

  1.44%

  -19.39%

  1.04%

  -3.73%

  0.40%

  2012年1月1日至2012年6月30日

  11.12%

  1.37%

  4.75%

  1.06%

  6.37%

  0.31%

  2012年1月1日至2012年9月30日

  5.78%

  1.36%

  -0.99%

  1.02%

  6.77%

  0.34%

  2009年10月20日至2012年9月30日

  0.19%

  1.46%

  -23.06%

  1.14%

  23.25%

  0.32%

  认购金额(M)

  认购费率

  M<50万

  1.2%

  50万≤M<500万

  0.9%

  500万≤M<1000万

  0.6%

  M≥1000万

  按笔收取,1000元/笔

  申购金额(M)

  申购费率

  M<50万

  1.5%

  50万≤M<500万

  1.2%

  500万≤M<1000万

  0.9%

  M≥1000万

  按笔收取,1000元/笔

  持有期

  赎回费率

  1年以内

  0.5%

  1年以上(含)-2年

  0.25%

  2年以上(含)

  0来源上海证券报)
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