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关于银华中证转债指数增强分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告

2013年11月27日02:04 | 我来说两句(人参与) | 保存到博客
  根据《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”),及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,银华中证转债指数增强分级证券投资基金(简称“本基金”)将以2013年12月2日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下:

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2013年12月2日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日交易结束后登记在册的转债A份额、银华转债份额。

  三、基金份额折算方式

  转债A份额和转债B份额按照《基金合同》规定的净值计算规则进行净值计算,对转债A份额的应得收益进行定期份额折算,每10份银华转债份额将按7份转债A份额获得约定应得收益的新增折算份额。

  在基金份额折算前与折算后,转债A份额和转债B份额的份额配比保持7:3的比例。

  对于转债A份额期末的约定应得收益,即转债A份额每个会计年度11月30日份额净值超出本金1.000元部分,将折算为场内银华转债份额分配给转债A份额持有人。银华转债份额持有人持有的每10份银华转债份额将按7份转债A份额获得新增银华转债份额的分配。持有场外银华转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外银华转债份额的分配;持有场内银华转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内银华转债份额的分配。经过上述份额折算,转债A份额和银华转债份额的基金份额净值将相应调整。

  每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日,本基金将对转债A份额和银华转债份额进行应得收益的定期份额折算。

  每个会计年度12月第一个工作日进行转债A份额上一年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下:

  1、转债A份额

  定期份额折算后转债A份额的份额数 = 定期份额折算前转债A份额的份额数

  转债A份额新增份额折算成银华转债份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。

  2、银华转债B份额

  每个会计年度12月份的定期份额折算不改变银华转债B份额净值及其份额数。

  3、银华转债份额

  定期份额折算后银华转债份额持有人持有的银华转债份额的份额数 = 定期份额折算前银华转债份额的份额数 + 银华转债份额持有人新增的银华转债份额的份额数

  银华转债份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产;银华转债份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。

  4、举例

  例一、假设本基金成立后次年12月第一个工作日为定期份额折算基准日,转债A份额、转债B份额、银华转债场外份额及银华转债场内份额的规模依次为7亿份、3亿份、10亿份和10亿份,转债A份额期末份额净值为1.045元,定期份额折算后银华转债份额净值为0.993元,则,

  折算后:

  转债A份额持有人新增的场内银华转债份额的折算比例=(1.045-1)/0.993=0.04531722;

  银华转债份额持有人新增的银华转债份额的折算比例=0.7* (1.045-1)/0.993=0.03172205。

  本基金折算后,转债A份额7亿份,同时,新增的场内银华转债份额数=700,000,000×0.04531722=31,722,054份;

  转债B份额3亿份;

  银华转债场外份额数=1,000,000,000+1,000,000,000×0.03172205=1,03,172,205.00份;

  银华转债场内份额数=1,000,000,000+1,000,000,000×0.03172205=1,03,172,205份。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  (一)定期份额折算基准日(即2013年12月2日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管,下同)及配对转换业务;转债A、转债B交易正常。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。转债B在整个定期折算期间交易正常进行。

  (二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2013年12月3日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管及配对转换业务,转债A暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  (三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2013年12月4日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转托管及配对转换业务,转债A恢复交易。

  五、重要提示

  (一)根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,2013年12月4日转债A即时行情显示的前收盘价为2013年12月3日的转债A的份额净值(四舍五入至0.001元)。由于转债A折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除2013年约定收益后与2013年12月4日的前收盘价可能有较大差异,2013年12月4日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  (二)本基金转债A份额期末的约定应得收益将折算为场内银华转债份额分配给转债A份额的持有人,而银华转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此转债A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  (三)由于转债A份额经折算产生的新增场内银华转债份额数和场内银华转债份额经折算后的份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量转债A份额或场内银华转债份额的持有人存在无法获得新增场内银华转债份额的可能性。

  (四)投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.yhfund.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-678-3333(免长途话费)。

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。

  特此公告。

  银华基金管理有限公司

  2013年11月27日

  关于转债A份额定期份额折算后

  复牌首日前收盘价调整的风险提示公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》的约定,银华中证转债指数增强分级证券投资基金(以下简称“本基金”)将以2013年12月2日为基准日,对在该日交易结束后登记在册的转债A份额办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2013年11月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本基金管理人网站上的《关于银华中证转债指数增强分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,2013年12月4日转债A即时行情显示的前收盘价将调整为2013年12月3日的转债A份额净值(四舍五入至0.001元)。由于转债A份额折算前可能存在折溢价交易情形,2013年12月4日转债A份额的前收盘价为2013年12月3日转债A的基金份额净值,折算前的收盘价扣除2013年约定收益后与2013年12月4日的前收盘价可能有较大差异,因此2013年12月4日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  银华基金管理有限公司

  2013年11月27日

  关于银华中证800等权重指数增强分级

  证券投资基金办理定期份额折算业务的

  提示性公告

  根据《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”),及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金(简称“本基金”)将以2013年12月2日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下:

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2013年12月2日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日交易结束后登记在册的银华800A份额、银华800份额。

  三、基金份额折算方式

  银华800A份额和银华800B份额按照《基金合同》规定的净值计算规则进行净值计算,对银华800A份额的应得收益进行定期份额折算,每2份银华800份额将按1份银华800A份额获得约定应得收益的新增折算份额。

  在基金份额折算前与折算后,银华800A份额和银华800B份额的份额配比保持1:1的比例。

  对于银华800A份额期末的约定应得收益,即银华800A份额每个会计年度11月30日份额净值超出本金1.000元部分,将折算为场内银华800份额分配给银华800A份额持有人。银华800份额持有人持有的每2份银华800份额将按1份银华800A份额获得新增银华800份额的分配。持有场外银华800份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外银华800份额的分配;持有场内银华800份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内银华800份额的分配。经过上述份额折算,银华800A份额和银华800份额的基金份额净值将相应调整。

  每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日,本基金将对银华800A份额和银华800份额进行应得收益的定期份额折算。

  每个会计年度12月第一个工作日进行银华800A份额上一年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下:

  1、银华800A份额

  定期份额折算后银华800A份额的份额数 = 定期份额折算前银华800A份额的份额数

  银华800A份额新增份额折算成银华800份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。

  2、银华800B份额

  每个会计年度12月份的定期份额折算不改变银华800B份额净值及其份额数。

  3、银华800份额

  银华800份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产;银华800份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  (一)定期份额折算基准日(即2013年12月2日)晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  (二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2013年12月3日),本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  (三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2013年12月4日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。

  五、重要提示

  (一)本基金银华800A份额期末的约定应得收益将折算为场内银华800份额分配给银华800A份额的持有人,而银华800份额为跟踪中证800等权重指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此银华800A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  (二)由于银华800A份额经折算产生的新增场内银华800份额数和场内银华800份额经折算后的份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量银华800A份额或场内银华800份额的持有人存在无法获得新增场内银华800份额的可能性。

  (三)投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.yhfund.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-678-3333(免长途话费)。

  风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。

  特此公告。

  银华基金管理有限公司

  2013年11月27日

  银华中证内地资源主题指数分级证券

  投资基金可能发生不定期份额折算的

  第五次风险提示公告

  根据《银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之“银华鑫瑞份额”的基金份额参考净值达到0.250元后,本基金银华资源份额(基础份额)、银华金瑞份额及银华鑫瑞份额将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2013年11月26日,银华鑫瑞份额的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算阀值,因此本基金管理人敬请投资者密切关注银华鑫瑞份额近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于银华金瑞、银华鑫瑞份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,银华金瑞、银华鑫瑞份额的折溢价率可能发生较大变化。以银华鑫瑞份额为例,截至2013年11月26日,银华鑫瑞份额过去五个交易日的平均溢价率约为6.69%,折算后由于杠杆倍数的大幅降低,银华鑫瑞份额的溢价率也可能会大幅减少。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、本基金银华鑫瑞份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,由目前接近11/3倍杠杆恢复到初始的5/3倍杠杆水平,相应地,银华鑫瑞份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  三、由于触发折算阀值当日,银华鑫瑞份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日银华鑫瑞份额的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  四、本基金银华金瑞份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后银华金瑞份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征银华金瑞份额变为同时持有较低风险收益特征银华金瑞份额与较高风险收益特征银华资源份额的情况,因此银华金瑞份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,银华金瑞份额、银华鑫瑞份额、银华资源份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量银华金瑞、银华鑫瑞和场内银华资源份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停银华金瑞份额与银华鑫瑞份额的上市交易和银华资源份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-678-3333(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  银华基金管理有限公司

  2013年11月27日来源上海证券报)
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