滚动频道首页 > 证券新闻滚动_搜狐资讯

民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

2014年05月30日02:04 | 我来说两句(人参与) | 保存到博客
  (上接B34版)

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110015

  石化转债

  11,486,010

  1,175,822,843.70

  57.03

  2

  113001

  中行转债

  3,729,740

  365,253,438.20

  17.71

  3

  110018

  国电转债

  3,294,850

  340,358,005.00

  16.51

  4

  113002

  工行转债

  2,055,670

  204,292,484.60

  9.91

  5

  110016

  川投转债

  1,631,980

  204,111,738.60

  9.90

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金为债券型基金,不得参与股指期货交易。

  (2) 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金为债券型基金,不得参与股指期货交易。

  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  (3) 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11. 投资组合报告附注

  (1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2014年1月12日,中国石油化工股份有限公司公告因山东省青岛市“11.22”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故接受国务院事故调查组的调查处理结果,但本基金投资上述债券的决策程序符合相关法律法规的要求。

  本基金持有的前十名证券的其余发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  337,821.95

  2

  应收证券清算款

  3,367,756.47

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  18,245,597.97

  5

  应收申购款

  62,787.31

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  22,013,963.70

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110015

  石化转债

  1,175,822,843.70

  57.03

  2

  113001

  中行转债

  365,253,438.20

  17.71

  3

  110018

  国电转债

  340,358,005.00

  16.51

  4

  113002

  工行转债

  204,292,484.60

  9.91

  5

  110016

  川投转债

  204,111,738.60

  9.90

  6

  110024

  隧道转债

  67,216,500.00

  3.26

  7

  128003

  华天转债

  34,051,891.20

  1.65

  8

  110022

  同仁转债

  21,917,491.20

  1.06

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  序号

  股票代码

  股票名称

  流通受限部分的公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  流通受限情况说明

  1

  300168

  万达信息

  26,995,443.65

  1.31

  重大事项

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  A级

  阶段

  份额净值增长率①

  份额净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2013年度(自基金合同生效日2013年4月18日起至2013年12月31日)

  -7.70%

  0.58%

  -5.33%

  0.49%

  -2.37%

  0.09%

  2014年1月1日至2014年3月31日

  -2.93%

  0.81%

  -0.83%

  0.39%

  -2.10%

  0.42%

  C级

  阶段

  份额净值增长率①

  份额净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2013年度(自基金合同生效日2013年4月18日起至2013年12月31日)

  -8.00%

  0.58%

  -5.33%

  0.49%

  -2.67%

  0.09%

  2014年1月1日至2014年3月31日

  -2.93%

  0.82%

  -0.83%

  0.39%

  -2.10%

  0.43%

  十三、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1.基金管理人的管理费;

  2.基金托管人的托管费;

  3.基金财产拨划支付的银行费用;

  4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

  5.基金份额持有人大会费用;

  6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  7.基金的证券交易费用;

  8、基金的开户费用、账户维护费用

  9.本基金从C类基金财产中计提销售服务费;

  10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1.基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

  2.基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

  3.基金销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

  销售服务费计算方法如下,按C类基金份额基金资产净值计提:

  H=E×0.4%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

  4.管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  (六)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对2013年11月29日公布的《民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2013年第1号)》进行了更新,本更新招募说明书所载内容截止日为2014年4月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日,主要修改内容如下:

  1、在“重要提示”中,对招募书明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表现截止日期进行了更新。

  2、在“三、基金管理人”部分,更新了“(一)基金管理人概况”、“(二)主要人员情况”中的相关信息。

  3、更新了“四、基金托管人”部分的相关信息。

  4、在“五、相关服务机构”中,对代销机构的信息进行了更新。

  5、在“九、基金的投资”部分,对“(九)基金投资组合报告”的内容进行了更新。

  6、对“十、基金的业绩”进行了更新。

  7、在“二十二、其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的历次公告。

  民生加银基金管理有限公司

  2014年5月30日来源上海证券报)
分享到: