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因涉嫌不当销售 摩根大通遭美国证监会(SEC)传讯(图)

2015年05月06日13:48 | 我来说两句(人参与) | 保存到博客
  中金网05月06日讯 ,中金社据彭博消息,因怀疑基金销售方式不恰当,美国证监会(SEC)传讯摩根大通,调查其经纪部门是否采用奖金与其他激励手段,鼓励理财师不恰当地引导客户购买自家基金、结构化产品与其他投资工具,从而为该行创收。

摩根大通周二在监管文件中披露,SEC正联合其他政府部门和一家自律组织就该行财富管理业务中的自营产品销售情况展开调查,公司正予以配合。

  摩根大通周二在监管文件中披露,SEC正联合其他政府部门和一家自律组织就该行财富管理业务中的自营产品销售情况展开调查,公司正予以配合。

  彭博曾在3月份援引知情人士的消息报道称,SEC执法部门在调查摩根大通及其经纪部门是否采用奖金与其他激励手段,鼓励理财师不恰当地引导客户购买自家基金、结构化产品与其他投资工具,从而为该行创收。

  在摩根大通资产管理业务发展得蒸蒸日上之际,各大银行诸如交易之类的业务也在面临监管压力。据2月份的一份投资者说明书,截至2014年的五年里,摩根大通资产管理业务的资金流入百分比增幅一直稳居各大资产管理机构首位,资管规模在2014年底达1.7万亿美元。

  该行发言人Darin Oduyoue拒绝就SEC调查置评。
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