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券商自查A股场外配资,恒生HOMS系统被禁配资端口接入(图)

2015年05月24日13:12 | 我来说两句(人参与) | 保存到博客
         
恒生电子有关监管措施几周之前已在陆续落实,只要投资行为合规,都可正常使用HOMS
恒生电子有关监管措施几周之前已在陆续落实,只要投资行为合规,都可正常使用HOMS

         证券公司联手信托公司,通过恒生HOMS系统为客户配资为股市加杠杆的行为,正迎来有关方面的重拳治理。对此,恒生电子股份有限公司(恒生电子,600570)统一回复称,有关监管措施几周之前已在陆续落实,只要投资行为合规,都可正常使用HOMS。

         据悉,针对券商以伞形分仓系统为客户加杠杆屡禁不止的做法,监管部门已找一些证券公司了解相关情况,并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息,要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。

         有多位券商资管人士向澎湃新闻(www.thapaper.cn)证实,确实收到内部下发紧急通知,要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务,其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务,从5月25日起,将一律停止向场外配资提供数据端口服务。“这意味着在恒生HOMS系统配资客户周一必须平仓,周二接口权限将被收回。”

         而另有券商人士向澎湃新闻表示,虽然平仓会对相关股票产生波动,但由于但用这个系统配资的资金总量并不大,所以对A股影响也比较有限。

         HOMS是恒生电子公司为包括私募机构等在内的机构投资者提供的综合IT运营维护系统。恒生电子于1995年在杭州成立,2003年在上海证券交易所主板上市,实际控制人是阿里巴巴董事局主席马云。

          恒生电子2014年半年报显示,HOMS平台客户以阳光私募为主,涉及的业务包括股票、基金、债券、期货等品种。截止到 2014年6月底,HOMS 客户数量突破120家,客户资产规模超过700亿。

         恒生HOMS系统允许在主帐户下分拆多个子账户,这一特点为伞型信托配资提供了条件。通过恒生HOMS系统,信托可以将众多子账户集中到一个母账户下,子账户属于虚拟账户,共用一个母账户。这样既省去了百万级的账户费,又保证了账户资金安全。

         HOMS系统可以通过向券商索要交易和结算数据,对各子账户进行结算,保证子账户资金准确轧平。

         目前,多数信托公司均使用HOMS系统,配资公司可通过HOMS云平台与信托公司进行线上对接,采用分拆子账户的形式实现与伞型信托多个子信托的对应。

         伞形信托是信托成熟产品。简单来说,银行发行理财产品(优先级资金),股民借道券商、私募公司、信托公司向这些理财产品借钱炒股(为劣后资金),由于银行理财资金不能直接入市,通过投资信托产品,再由多个信托产品组合成伞型信托,绕道为股民配资,间接入市。

         对于被禁止接口权限的有关消息。恒生电子统一回复称,根据,前期监管层主要讲了两点:第一,券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二,券商不要给配资提供端口接入的便利。

         恒生电子表示:“我们的理解是,券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的,然后不给与端口连接的方便,所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查,应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。”

         可查的数据显示,在去年牛市赚钱效应下,伞型信托规模急剧膨胀,已经达到数千亿元规模。目前,券商融资融券余额已经超过2万亿元,当前,股票市场流通市值约48万亿元,两融余额占到了流通市值的4%左右。

         市场人士认为,目前A股日成交1.5万亿之上,监管要求券商自查自纠参与场外配资并不是新消息,且伞型信托资金量占比有限,融资融券余额再流通股市值的占比也不算高,严查伞型信托对市场影响有限。

         不过,也有市场人士认为,在近期市场高涨中,监管宣布调查异常交易行为,同时传出严查券商配资消息,其中传递出的监管信号或影响市场情绪,加之近期舆论聚焦创业板和高价股,也对板块走势带来抑制效应。

  附恒生电子的统一回复:

         1、首先介绍一下HOMS,它是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来,是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有好的和坏的之分,这个和监管层人员的交流中也是得到认可的。

         2、恒生目前已经取得私募外包服务资格(全国15家之一)。所以,我们的理解,已经备案的阳光私募,包括其他的合格投资人,只要投资行为是合规的,应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。

         3、恒生网络公司目前已经成立了合规部,制定了合规制度,为投资者的合规投资提供保障,也是拥抱监管的一个体现,包括投资者实名登记制度、配合市场禁入核查、合规报备等。

         4、根据媒体报道,前期监管层主要讲了两点:第一,券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二,券商不要给配资提供端口接入的便利。所以,我们的理解是,券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的,然后不给与端口连接的方便,所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查,应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。

         5、恒生的业务部门会加强和监管及券商的沟通,合规治理本身目的还是为了资本市场健康发展,投资还是需要工具的,恒生作为中国最大的金融IT产品供应商应该还是最受益的。

         
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