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南方中证高铁产业指数分级:可能发生不定期份额折算的第一次风险提示公告

2015年07月10日09:50 | 我来说两句(人参与) | 保存到博客
  南方中证高铁产业指数分级证券投资基金

  可能发生不定期份额折算的第一次风险提示公告

  根据《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

  关于基金不定期份额折算的相关约定,当南方中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简

  称“本基金”)之 B 类份额的基金份额参考净值小于 0.2500 元时,南方中证高铁产业份额

  (场内简称:高铁基金,场内代码:160135)、南方中证高铁产业 A 类份额(场内简称:高

  铁 A 级,场内代码:150293)、南方中证高铁产业 B 类份额(场内简称:高铁 B 级,场内代

  码:150294)将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 7 月 8 日收盘,南方中证高铁产业 B 类份额

  的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注南方中

  证高铁产业 B 类份额近期基金份额参考净值的波动情况。

  针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

  1、由于南方中证高铁产业 A 类份额、南方中证高铁产业 B 类份额折算前可能存在折溢

  价交易情形,不定期份额折算后,南方中证高铁产业 A 类份额、南方中证高铁产业 B 类份额

  的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  2、南方中证高铁产业 B 类份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠

  杆将恢复至初始杠杆水平。

  3、由于触发折算阀值当日,南方中证高铁产业 B 类份额的参考净值可能已低于阀值,

  而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日南方中证高铁产业 B 类份额的净值可

  能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。

  4、南方中证高铁产业 A 类份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额

  折算后南方中证高铁产业 A 类份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较

  低风险收益特征南方中证高铁产业 A 类份额变为同时持有较低风险收益特征南方中证高铁

  产业 A 类份额与较高风险收益特征南方中证高铁产业份额的情况,因此南方中证高铁产业 A

  类份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),

  舍去部分计入基金资产,持有极小数量南方中证高铁产业份额、南方中证高铁产业 A 类份额、

  南方中证高铁产业 B 类份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的

  风险。

  2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基

  金管理人可根据深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停南方中证高铁产业 A

  类份额与南方中证高铁产业 B 类份额的上市交易、配对转换,以及南方中证高铁产业份额的

  申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者

  予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《南方中证

  高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话 400-889-8899(免

  长途话费)。

  3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

  一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募

  说明书等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  南方基金管理有限公司

  2015 年 7 月 9 日
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